风险控制

 

华泰柏瑞基金拥有科学、完善、严谨的风险控制体系,自成立以来运营平稳、运作规范,为投资管理和公司运营提供了坚实可靠的管理平台。

1.科学的风险管理架构

华泰柏瑞基金拥有科学的风险管理架构,对投资管理及相关流程的事前、事中和事后进行全面监控,确保公司运营流程高效可靠、合法合规。

2.先进的风险管理方法

公司采用先进的技术手段管理投资组合风险,确保投资风险得到及时准确的识别、评估、控制和反馈。

市场风险:从绝对风险和相对风险两个方面对市场风险进行监控,运用风险归因模型揭示组合风险暴露,运用风险预算理念监控组合绝对风险。

信用风险:通过信用评级和比例限制控制投资组合的信用风险暴露。

流动性风险:监控流动性供给与需求的动态平衡,确保基金资产的流动性能够满足申购赎回要求。

3.完善的风险管理制度

公司的风险管理制度涵盖投资风险、运营风险和合规风险的管理与监控,严格避免各种风险事件和违法违规事件的发生。华泰柏瑞基金针对专户理财业务的特点制定并实施了公平交易管理制度和异常交易监控制度,防范利益输送,切实保护基金持有人权益。

4.严谨的风险管理流程

公司的风险管理流程严格规定了每日的风险监控流程,每月的投资组合分析流程以及每季度的交易分析流程等等,确保从投资执行到基金估值和清算等各环节的安全稳定运行。

华泰柏瑞基金还认真做好法律风险和道德风险的防范和管理工作,严格杜绝任何侵害持有人利益的事件发生。