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时间:2017-08-02
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《证券期货投资者适当性管理办法》


2017年7月1日起,《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称“办法”)正式实施。


作为中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本成形,对我国中小投资者的权益保护格局带来了积极而深远的影响。


动画一:出台的初衷

此次出台的《证券期货投资者适当性管理办法》定位于适当性管理的母法,成为了适当性制度的基础和关键,统一了各市场、产品、业务的适当性相关要求,为投资者遮风挡雨,为资本市场保驾护航。


(完整视频,时长01:40)


动画二:化繁为简后患无穷

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第3条规定:


经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应全面了解投资者情况,充分揭示风险,将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。



(完整视频,时长02:33)


动画三:如意算盘险成陷阱


根据《证券期货投资者适当性管理办法》第33条规定:


投资者购买产品或者接受服务,按规定需要提供信息的,所提供的信息应当真实、准确、完整,否则应当依法承担相应法律责任。



(完整视频,时长02:41)



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